Čl. I
PRVÁ ČASŤ | VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
§1 Predmet úpravy
§2
§3 Pokladničné poukážky
§4 Kupóny
§4a Investičné certifikáty
§4b Vkladové potvrdenky
§5 Finančné nástroje
§6 Investičné služby, investičné činnosti a vedľajšie služby
§7
§8
§8a Klienti
§9
§10 Podoba cenného papiera
§11 Forma cenného papiera
§12 Náležitosti cenných papierov
§13 Vydávanie cenného papiera
§14 Zánik cenného papiera
§15
§16
§17
§18 Prechod cenného papiera
§18a Presun cenného papiera
§18b Osobitné ustanovenia o nakladaní s cennými papiermi po smrti majiteľa účtu
§19
§20
§21
§22
§23
§24
§25
§27
§28 Registrácia pozastavenia práva nakladať
§29
DRUHÁ ČASŤ | ZMLUVY O CENNÝCH PAPIEROCH
§30 Zmluva o kúpe cenných papierov a zmluva o darovaní cenných papierov
§31
§32
§33
§34
§35
§36 Mandátna zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenných papierov
§37 Zmluva o sprostredkovaní kúpy alebo predaja cenných papierov
§38 Zmluva o pôžičke cenného papiera
§39
§40
§41 Zmluva o správe cenných papierov
§42 Zmluva o uložení cenných papierov
§43 Zmluva o riadení portfólia
§44 Imobilizácia cenných papierov
§44a
TRETIA ČASŤ | ZABEZPEČOVANIE ZÁVÄZKOV CENNÝMI PAPIERMI
§45
§46
§47
§48
§49
§50 Registrácia zmluvného záložného práva
§51
§52 Zákonné záložné právo
§52a Cenné papiere s pohľadávkou spojenou so záväzkom podriadenosti
§53 Zabezpečovacie prevody cenných papierov
§53a
§53b
§53c
§53d
§53e
§53f
ŠTVRTÁ ČASŤ | OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPIERMI
§54
§54a
§55
§56
§57
§58
§59
§60
§61a
§62 Zakladanie pobočiek v zahraničí
§63
§64
§65
§66
§67
§68
§69
§70 Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska
§71 Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi
§71a Algoritmické obchodovanie
§71b Riadenie rizík
§71d
§71da Zásady odmeňovania u obchodníka s cennými papiermi
§71db Pohyblivá zložka celkovej odmeny
§71dc
§71dd Výbor pre odmeňovanie u obchodníka s cennými papiermi
§71de
§71df
§71dg
§71dh
§71di
§71dj Ustanovenia o proporcionalite
§71dk Finančná podpora v rámci skupiny
§71dl
§71g
§71h Ochrana finančných nástrojov a peňažných prostriedkov klienta
§71i
§71j
§71k
§71l
§71m
§71n
§71p
§73
§73a
§73b
§73c
§73d
§73f
§73g
§73h
§73i
§73m
§73n
§73o
§73p
§73s
§73t
§73u
§74
§74b
§74c
§74d
§75
§76
§77
§78 Zásady zapájania správcov aktív do výkonu práv akcionárov
§78a
§79
§79a
§79b Služby vykazovania údajov
§79c Požiadavky na riadiaci orgán poskytovateľa služieb vykazovania údajov
§79d
§79e
§79f
§79g Zánik povolenia na poskytovanie služieb vykazovania údajov
§79h Organizačné požiadavky na poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA)
§79i Organizačné požiadavky na poskytovateľa konsolidovaného informačného systému (CTP)
§79j Organizačné požiadavky na poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM)
§79k Zoznam poskytovateľov služieb vykazovania údajov
PIATA ČASŤ | GARANČNÝ FOND INVESTÍCIÍ
§80
§81
§82
§83 Účasť na ochrane klientov
§83a
§83b
§84 Príspevky obchodníkov s cennými papiermi do fondu
§85
§86
§87 Náhrada za nedostupný klientsky majetok
§88 Vyplácanie náhrad
§89 Vznik a zánik niektorých práv
§90 Práva a povinnosti fondu a povinnosti obchodníkov s cennými papiermi
§91 Zdroje fondu a použitie prostriedkov fondu
§92 Orgány fondu
§93 Rada fondu
§94 Prezídium fondu
§95 Dozorná rada fondu
§96 Kancelária fondu
§97 Povinnosť mlčanlivosti
§98 Zmluvné poistenie obchodníkov s cennými papiermi
ŠIESTA ČASŤ | CENTRÁLNY DEPOZITÁR
§99
§101 Vzdanie sa povolenia na činnosť
§103 Prevádzkový poriadok
§104 Člen
§105 Účet majiteľa
§105a Držiteľský účet
§105b Technický účet
§105c Prepojenie centrálnych depozitárov
§106 Klientsky účet člena
§107 Register emitenta
§107a Neodvolateľnosť príkazu na registráciu prevodu
§107b
§107c Agent emisie
§107d Register akcionárov jednoduchej spoločnosti na akcie
§107e
§107f
§107g
§107h Registrácia práva pridať sa k prevodu akcií
§107i Registrácia prevodu akcií zapísaných v registri práv pridať sa k prevodu akcií
§107j
§107k
§107l Registrácia práva požadovať prevod akcií
§107m Registrácia prevodu akcií zapísaných v registri práv požadovať prevod akcií
§107n Spoločné ustanovenia k akciám jednoduchej spoločnosti na akcie, registru akcionárov a registrom práv akcionárov jednoduchej spoločnosti na akcie
§107o Osobitné ustanovenia o identifikácii a informovaní akcionárov
§108 Zmeny v evidencii centrálneho depozitára a člena
§109 Ochrana údajov
§110
§110a
§110b
§111 Informačná povinnosť centrálneho depozitára
SIEDMA ČASŤ | OCHRANA FINANČNÉHO TRHU
§112
§114 Ponuka na prevzatie
§115 Oznámenie o ponuke na prevzatie
§116 Návrh ponuky na prevzatie
§117 Konanie o návrhu ponuky na prevzatie
§118
§118a Odvolanie ponuky na prevzatie a jej zmeny
§118b Výsledky ponuky na prevzatie
§118c Odstúpenie od zmluvy
§118d Povinnosti orgánov cieľovej spoločnosti
§118e Konkurenčná ponuka na prevzatie
§118f Spolupráca v rámci Európskej únie a Európskeho hospodárskeho priestoru
§118g Povinná ponuka na prevzatie
§118h Neuplatnenie určitých práv
§118i Právo výkupu
§118j Právo na odkúpenie
§118k Splnomocňovacie ustanovenie
§118l
§118m Rozhodné právo
§119
§120 Prospekt
§131
§132o Ratingové agentúry
§132p Centrálne protistrany a protistrany pri mimoburzových derivátoch
§132r Niektoré pravidlá pre predaj nakrátko a swapy na úverové zlyhanie
§132s Indexy používané ako referenčné hodnoty vo finančných nástrojoch a finančných zmluvách
§133 Konflikt záujmov
§134 Povinnosť mlčanlivosti
ÔSMA ČASŤ | DOHĽAD
§135 Predmet dohľadu
§135a
§135b
§135c
§135d
§136
§137
§138
§139
§140
§141
§143a
§143b
§143c
§143d
§143e
§143f
§143g
§143h
§143i
§143j
§143k
§143l
§143m
§143n
§143o
§144
§145
§145a
§146
§146a
§147
§148
§149
§150
§151
§152
§153
§154
§155
§156
§157
§158 Likvidácia obchodníka s cennými papiermi
DEVIATA ČASŤ | SPOLOČNÉ, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
§158a
§159
§159a
§160
§160a
§161
§162
§163
§163a
§164
§164a
§165
§166
§167
§168
§169
§170
§171
§172
§173
§173a
§173b Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2006
§173c
§173d
§173e
§173f Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. januára 2007
§173g Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. mája 2007
§173h Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. novembra 2007
§173i Prechodné ustanovenia účinné od 1. januára 2008
§173j Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. januára 2009
§173k Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. februára 2009
§173l Prechodné ustanovenie k § 52a a § 103 ods. 2 písm. t)
§173m Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. apríla 2011
§173n Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 30. júna 2011
§173o Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. decembra 2011
§173p Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 31. decembra 2011
§173r Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 10. júna 2013
§173s Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 22. júla 2013
§173t Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. augusta 2014
§173u Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2016
§173v Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. októbra 2015
§173w
§173x Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. júla 2016
§173y Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. decembra 2016
§173z Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. novembra 2017
§173za
§173zb
§173zc Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2019
§173zd
§173ze
§174 Zrušovacie ustanovenia
§174a Zrušovacie ustanovenia k úpravám účinným od 1. januára 2007
§174b Zrušovacie ustanovenia k úpravám účinným od 1. decembra 2016
§ 102 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch).
§174c Zrušovacie ustanovenia k úpravám účinným od 3. januára 2018
§174d Zrušovacie ustanovenie účinné od 21. júla 2019
Čl. IV
Čl. VI
Čl. VIII
Jozef Migaš v. r.
Mikuláš Dzurinda v. r.
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 241/2014 zo 7. januára 2014, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa požiadaviek na vlastné zdroje inštitúcií (Ú. v. EÚ L 74, 14. 3. 2014) v platnom znení.
§ 46 a § 95 ods. 2 zákona č. 7/2005 Z. z. o konkurze a reštrukturalizácii a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 276/2009 Z. z.
Čl. 18 Protokolu o Štatúte Európskeho systému centrálnych bánk a Európskej centrálnej banky (Ú. v. EÚ C 321E, 29. 12. 2006).
Čl. 3 až 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014.
§ 10 ods. 1, 5, 6, 7, 10 a 11 a § 12 zákona č. 330/2007 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 747/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 258/2001 Z. z. o spotrebiteľských úveroch a o zmene a doplnení zákona Slovenskej národnej rady č. 71/1986 Zb. o Slovenskej obchodnej inšpekcii v znení neskorších predpisov v znení zákona č. 264/2006 Z. z.
§ 28 ods. 2 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 566/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
§ 64a ods. 4 zákona č. 39/2015 Z. z. o poisťovníctve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 156/2019 Z. z.
§ 3 nariadenia vlády Slovenskej republiky č. 87/1995 Z. z., ktorým sa vykonávajú niektoré ustanovenia Občianskeho zákonníka.
Zákon č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
§ 397 Obchodného zákonníka.
§ 101 a 785 Občianskeho zákonníka v znení zákona č. 509/1991 Zb.
§ 8 až 13 zákona č. 386/2002 Z. z. o štátnom dlhu a štátnych zárukách a ktorým sa dopĺňa zákon č. 291/2002 Z. z. o Štátnej pokladnici a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 272/2016 Z. z. o dôveryhodných službách pre elektronické transakcie na vnútornom trhu a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o dôveryhodných službách).
Zákon č. 747/2004 Z. z.
Zákon č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 510/2002 Z. z. o platobnom styku a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 202/1995 Z. z. v znení neskorších predpisov,
čl. 17, 18, 21, 23, 24 a 25 Protokolu o Štatúte Európskeho systému centrálnych bánk a Európskej centrálnej banky (Ú. v. EÚ C 321E, 29. 12. 2006).
§ 2 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 198/1994 Z. z. o Vojenskom spravodajstve.
§ 75 zákona č. 215/2004 Z. z.
§ 75 zákona č. 215/2004 Z. z. v znení zákona č. 195/2014 Z. z.
Čl. 54 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/78/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15. 12. 2010).
Čl. 54 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1094/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/79/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15. 12. 2010).
Čl. 32 nariadenia (EÚ) 2017/1129.
Zákon č. 122/2013 Z. z. o ochrane osobných údajov a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
Čl. 42 nariadenia (EÚ) 2017/1129.
§ 2 ods. 3, § 10 a 25 zákona č. 540/2007 Z. z.
Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 15/1993 Z. z. o osvedčovaní listín a podpisov na listinách obvodnými úradmi.
§ 180 zákona č. 7/2005 Z. z.
§ 65 ods. 7 zákona č. 483/2001 Z. z.