PRVÁ ČASŤ | VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
§1 Predmet úpravy
§2 Kolektívne investovanie
§3 Vymedzenie základných pojmov
§4 Subjekty kolektívneho investovania
DRUHÁ ČASŤ | TUZEMSKÉ SUBJEKTY KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA
§5
§6 Podfondy
§6a Premena podielových fondov na strešný podielový fond a premena podielového fondu na podfond strešného podielového fondu
§7 Štatút podielového fondu
§8 Podielový list
§9 Základné ustanovenia
§10 Samostatná evidencia
§10a Povolenie na vedenie samostatnej evidencie
§11 Spoločný prevádzkový poriadok
§12 Zmena podoby listinného podielového listu
§13
§14
§15 Pozastavenie vyplácania podielových listov otvoreného podielového fondu
§16
§17
§18 Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond
§19 Všeobecné ustanovenia
§20 Spoločný návrh podmienok zlúčenia a kontrola cezhraničného zlúčenia inými osobami
§21 Informácie pre podielnikov pri zlúčení
§22 Poskytovanie informácií pri zlúčení
§23 Práva podielnikov pri zlúčení
§24 Zlúčenie európskych štandardných fondov do štandardného podielového fondu
§25 Deň účinnosti zlúčenia
§26
§26a
§26b
§26c
TRETIA ČASŤ | SPRÁVCOVSKÁ SPOLOČNOSŤ
§27 Správcovská spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť
§28
§28a Povolenie na spravovanie alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych investičných fondov
§29
§30
§31
§31a Registrácia správcov alternatívnych investičných fondov
§31b Register správcov
§32 Organizácia a riadenie správcovskej spoločnosti
§33 Osobitné ustanovenia o riadení správcovskej spoločnosti
§34 Povinnosti vrcholového manažmentu
§35 Funkcia dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika
§36 Funkcia vnútorného auditu
§37 Funkcia riadenia rizík
§37a Riadenie rizík pri správe iných tuzemských subjektov kolektívneho investovania, ako sú podielové fondy, a zahraničných alternatívnych investičných fondov
§37b Riadenie likvidity pri správe iných tuzemských subjektov kolektívneho investovania, ako sú podielové fondy, a zahraničných alternatívnych investičných fondov
§37c Postupy oceňovania
§38 Vybavovanie sťažností investorov
§39 Osobné obchody
§40 Vedenie účtovníctva
§41
§42
§43
§44
§45
§45a Konflikt záujmov pri správe iných subjektov kolektívneho investovania, ako sú podielové fondy
§46 Stratégia uplatňovania hlasovacích práv
§47 Základné imanie a primeranosť vlastných zdrojov správcovskej spoločnosti
§48
§49 Stratégia vykonávania pokynov
§50 Stratégia zadávania pokynov
§51 Stratégia alokácie pokynov
§52 Stimuly
§53
§54 Pravidlá činnosti pri správe iných ako štandardných podielových fondov a špeciálnych podielových fondov
§55 Oprávnenie získavať osobné údaje
§56 Zodpovednosť správcovskej spoločnosti za škodu
§57 Zverenie činností alebo funkcií pri správe štandardných podielových fondov, európskych štandardných fondov a špeciálnych podielových fondov
§57a Zverenie činností pri správe alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych investičných fondov
§58
§59
§60 Všeobecné ustanovenia o cezhraničnom vykonávaní činností
§66b Určenie referenčného členského štátu
§66c Povolenie na činnosť neeurópskej správcovskej spoločnosti
§66d Zmena referenčného členského štátu
§66e Cezhraničná spolupráca pri konaniach a dohľade týkajúcich sa neeurópskej správcovskej spoločnosti
§66f Rozhodné právo
§67 Zrušenie správcovskej spoločnosti bez likvidácie
§68 Zrušenie správcovskej spoločnosti s likvidáciou
§69 Konkurz na majetok správcovskej spoločnosti
§69a Zrušenie samosprávneho alternatívneho investičného fondu bez likvidácie
§69b Zrušenie samosprávneho alternatívneho investičného fondu likvidáciou
ŠTVRTÁ ČASŤ | DEPOZITÁR
§70
§71 Depozitárska zmluva
§72 Činnosť depozitára
§73 Kontrola pri vydávaní a vyplácaní podielových listov
§74 Kontrola výpočtu hodnoty podielu
§75 Kontrola použitia výnosov z majetku v podielovom fonde
§76 Kontrola nakladania s majetkom v podielovom fonde
§77
§78
§79
§80
§80a
§81
§82
PIATA ČASŤ | KOLEKTÍVNE INVESTOVANIE ŠTANDARDNÉHO PODIELOVÉHO FONDU
§83
§84
§85
§86
§87
§88 Aktíva prípustné pre investovanie majetku v štandardnom podielovom fonde
§89
§90
§91
§92
§93
§94
§95
§96
§97
§98
§99
§100
§101 Politika riadenia rizík
§102 Meranie a riadenie rizík
§103 Výpočet celkového rizika
§104 Záväzkový prístup
§105 Prístup hodnoty v riziku
§106 Riziko protistrany a koncentrácie emitenta
§107 Postupy na oceňovanie derivátov uzatváraných mimo regulovaného trhu
§108
§109
§110
§111 Postup pri zrušení hlavného fondu
§112 Postup pri zlúčení alebo rozdelení hlavného fondu
§113 Spolupráca medzi depozitármi hlavného fondu a zberného fondu
§114 Spolupráca medzi audítormi alebo audítorskými spoločnosťami hlavného fondu a zberného fondu
§115 Premena štandardného podielového fondu, ktorý nie je zberným fondom, na zberný fond a zmena hlavného fondu
§116
§117
§118 Spolupráca pri výkone dohľadu nad správou hlavných fondov a zberných fondov
ŠIESTA ČASŤ | KOLEKTÍVNE INVESTOVANIE ŠPECIÁLNYCH PODIELOVÝCH FONDOV
§119
§119a
§120
§121
§122
§123
§124 Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde cenných papierov a na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií
§125 Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností
§126 Záložné právo a vecné bremeno zriadené k nehnuteľnosti
§127 Nadobúdanie a predaj nehnuteľností
§128 Realitná spoločnosť
§129 Nadobúdanie majetkovej účasti v realitnej spoločnosti
§130
§131 Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny podielový fond cenných papierov a verejný špeciálny podielový fond alternatívnych investícií
§132 Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny podielový fond nehnuteľností
§133
§134
§135
§136
§137
§137a
§137b Odpredaj aktív
§137c
SIEDMA ČASŤ | CEZHRANIČNÁ DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV SUBJEKTOV KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA
§138
§139 Notifikačný postup
§140
§141
§142 Notifikačný postup pre európsky štandardný fond
§143
§144
§145 Zverejňovanie informácií o podmienkach distribúcie cenných papierov európskych štandardných fondov na území Slovenskej republiky
§146 Vývoj spoločných systémov spracovania údajov
§147
§148
§149
§150
§150a
§150b Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky správcovskou spoločnosťou
§150c Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho alternatívneho investičného fondu na území iného členského štátu správcovskou spoločnosťou
§150d Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky zahraničnou správcovskou spoločnosťou so sídlom v členskom štáte
§150e Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky a iných členských štátov správcovskou spoločnosťou na základe jednotného povolenia
§150f Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky zahraničnou správcovskou spoločnosťou so sídlom v členskom štáte na základe jednotného povolenia
§150g Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky bez použitia jednotného povolenia
§150h Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a zahraničného alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky neeurópskou správcovskou spoločnosťou bez použitia jednotného povolenia
ÔSMA ČASŤ | OCHRANA INVESTOROV V KOLEKTÍVNOM INVESTOVANÍ
§151
§152
§153
§154
§155
§156
§157
§158
§159
§159a
§160 Ročná správa a polročná správa štandardného podielového fondu a špeciálneho podielového fondu
§160a Ročná správa iných subjektov kolektívneho investovania ako sú podielové fondy
§161
§162 Povinnosť mlčanlivosti a ochrana údajov
DEVIATA ČASŤ | PREDCHÁDZAJÚCE SÚHLASY NÁRODNEJ BANKY SLOVENSKA A INFORMAČNÉ POVINNOSTI
§163
§164
§165
§166
§167
§168
§169
§170
§171
§172
§173
§174
§175
§176
§177
§178
§179
§180
§181
§182
§183
§184
§185
§186
§187 Povinné predkladanie dokumentov, správ a údajov
§188 Oznamovacie povinnosti správcovskej spoločnosti za správcovskú spoločnosť
§189 Oznamovacie povinnosti správcovskej spoločnosti za podielový fond
§189a
§189b
§190 Oznamovacie povinnosti depozitára
§191 Spôsob predkladania údajov, správ a hlásení
§192 Informačné povinnosti zahraničnej správcovskej spoločnosti vykonávajúcej činnosť na území Slovenskej republiky
§192a
DESIATA ČASŤ | DOHĽAD
§193
§194
§195
§205
§206
§207
§208
§209
JEDENÁSTA ČASŤ | SPOLOČNÉ, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
§210
§211
§212
§213
§214
§215
§216
§217
§218
§219
§220
§220a Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 22. júla 2013
§221 Zrušovacie ustanovenie
§222 Účinnosť
Richard Sulík v. r.
Iveta Radičová v. r.
§ 144 ods. 7 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
§ 60 ods. 3 zákona č. 429/2002 Z. z. o burze cenných papierov v znení zákona č. 747/2004 Z. z.
§ 67 ods. 6 zákona č. 8/2008 Z. z.
Zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 429/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 43/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 650/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 8/2008 Z. z. o poisťovníctve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 186/2009 Z. z. v znení zákona č. 129/2010 Z. z.
Zákon č. 492/2009 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1606/2002 z 19. júla 2002 o uplatňovaní medzinárodných účtovných noriem (Mimoriadne vydanie Ú. v. EÚ, kap. 13/zv. 29, Ú. v. ES L 243, 11. 9. 2002) v platnom znení.
Zákon č. 186/2009 Z. z. v znení zákona č. 129/2010 Z. z.
§ 55 a 56 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon. č. 186/2009 Z. z. znení neskorších predpisov.
Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 202/1995 Z. z. Devízový zákon a zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon Slovenskej národnej rady č. 372/1990 Zb. o priestupkoch v znení neskorších predpisov, v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 747/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Zákon č. 492/2009 Z. z. o platobných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 129/2010 Z. z.
Zákon č. 244/2002 Z. z. o rozhodcovskom konaní v znení neskorších predpisov.
§ 138 až 143 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
§ 49 zákona č. 8/2008 Z. z.